按照上海证监局《关于集中开展资本市场诚信建设宣传活动工作的通知》(沪证监法发〔2015〕47号)要求,本着宣传“诚信经营•诚信从业•诚信投资•诚信融资”的精神,中颖电子股份有限公司(以下简称“公司”)藉此契机,向广大员工及投资者宣传近年来资本市场诚信建设及《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》。

    公司历年来在全公司范围内倡导诚信经营,打造了守信激励、失信惩罚的管理架构与制度体系,充分尊重和维护相关利益者的合法权益,实现社会、股东、公司、员工等各方面利益的协调平衡,诚信对待供应商和客户,坚持与相关利益者互利共赢的原则,共同推动公司持续、稳健发展。

1、股东权益保护

    公司把完善公司治理结构、严格履行信息披露义务、加强投资者关系管理、健全内控制度作为股东权益保护的重要措施,公平公正对待所有股东,保证全体股东的合法权益。

    在2015年7月资本市场的非理性波动时,为维护资本市场的健康稳定发展,保护全体投资者利益,并基于对公司未来发展前景的信心以及对公司价值的认可,公司控股股东和持股5%以上股东及董监高人员积极采取措施,自7月起6个月内,不减持公司股份。立足长远扎实做好实业发展,努力强化企业核心竞争力,充分利用好改革机遇,发挥好资本市场功能,率先实现企业转型发展,以真实稳定的业绩回报广大股东。

2、完善治理架构,提高公司治理水平

    公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》和其他有关法律法规、规范性文件的要求,公司上市以来,制定了“内幕信息知情人登记、报备和保密制度”、“投资者关系及其信息披露管理制度”、“重大投资和交易决策制度”及“重大投资和交易决策制度”等,建立健全了股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书等相关制度,并在公司董事会下设立了战略、审计、提名、薪酬与考核等专门委员会。公司治理的实际状况符合《上市公司治理准则》和《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》的要求。

3、强化信息披露义务

    公司继续严格按照《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及公司《信息披露管理制度》等法规制度的要求,由董事会秘书直接负责,切实将强化信息披露管理落到实处,努力追求信息披露工作的真实、准确、完整和及时。组织公司董、监、高,财务,审计等人员参加相关培训及“内幕交易警示教育展”,加强内幕信息管理。

    截至2015年,公司共披露77份法定信息披露文件,对各类信息的披露均做到了及时、准确、规范。2015年5月,在深圳证券交易所对其监管的创业板上市公司2014年度信息披露考核中,公司考评结果为B。

4、进一步做好投资者关系管理

    公司进一步加强和规范了投资者关系管理工作,与投资者建立了透明、公开、长效的沟通机制。在日常投资者关系管理工作中,公司设有投资者热线电话、投资者信箱,2015年至今,在投资者关系互动平台回答提问近376条;在非敏感期内接待投资者实地调研31次,并将每次调研报告及时已于披露,公平对待所有投资者。2015年4月,公司举行了2014年度网上业绩说明会,公司董事长、独立董事、董事会秘书、财务总监与股东开展了坦诚的互动交流。公司还努力通过各种方式加强与投资者的交流,与包括中小投资者在内各类股东沟通公司未来发展思路,聆听他们的意见,传递公司的信息,在投资者和公司之间形成良性的互动。 2015年10月,公司利用大智慧通讯社的路演平台举行了2015年前三季度业绩说明会,公司董事会秘书、财务总监与投资者进行了一个多小时的交流,路演现场气氛十分活跃,使投资者对公司有了更多的认识和了解。

5、积极回报股东,合理分配利润

    在《公司章程》中,也对利润分配的有关内容进行了明确的规定,确保公司股东的利益和公司的可持续发展。公司利润分配方案,充分听取中小股东的意见和诉求,及时答复中小股东关心的问题后,又对征求意见作了认真的讨论,切实保证全体股东的利益。

6、诚信建设宣传活动

    公司借此契机,为提高员工风险意识,加强资本市场诚信建设,公司内部特发布了“内幕交易警示教育特辑” ,并在公司网站(http://www.sinowealth.com/)和公司微信公众号 上刊登了此次活动的详细资料。 公司倡导全体员工从自身做起,本着“诚信经营•诚信从业•诚信投资•诚信服务”的精神,进一步发扬严于律己、守法经营的工作作风,共同实现公司的可持续发展,为资本市场的稳定、健康发展做出自己的贡献。

中颖电子股份有限公司 2015年11月24日

附:证券期货市场诚信监督管理暂行办法(2014年修订).pdf